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      因分支機構存在多項違規現象 國元證券在年內三次遭罰

      2021-09-17 10:39:17來源:北京商報

      因分支機構存在多項違規現象,國元證券在年內三次遭罰。日,安徽證監局發布公告稱,由于國元證券部分分支機構存在對非營銷崗位人員下達考核任務等六項違規現象。此前,國元證券一營業部也因存在對非營銷崗位人員下達考核任務等多項問題先后兩次被監管出具罰單。有業內人士指出,上述違規現象所產生的罰單可能會直接影響到券商的業績和利潤,甚至影響到公司的評級以及承攬業務的范圍。值得一提的是,北京商報記者注意到,國元證券在2021年上半年的營業收入及歸母凈利潤創下三年新高,但增速卻有明顯放緩,在國元證券即將成立20周年之際,又該如何順利開啟下一個20年的征程?

      違規行為再遭監管點名

      北京商報記者注意到,因部分分支機構存在多項違規現象,安徽證監局于9月14日晚間發布對國元證券采取出具警示函措施的決定。

      據上述公告顯示,國元證券部分分支機構存在六大違規問題。首先是配備的合規管理人員不具備三年以上有關領域工作經歷,合規管理人員承擔信息技術、業務管理等與合規管理沖突的職責,合規管理人員配備不到位;其次是公眾號、微信群等管理不到位,發布信息未經合規審核。

      與此同時,相關分支機構也存在對合規管理、風險監控、信息技術、綜合等非營銷崗位人員下達考核任務,合規管理、風險監控、信息技術、綜合等崗位人員從事營銷、客戶賬戶等業務活動,領取業績提成,信息技術人員承擔風險監控、合規管理等職責多項問題。另外,個別從事代銷金融產品的人員并未取得相關從業資格;還存在對客戶交易區的監控錄像管理不到位;向證監會地方派出機構報送的部分信息不準確、不及時,部分公示信息不準確等問題。

      安徽證監局表示,由于上述情況違反了相關規定,并反映出公司合規管理不到位的問題。鑒于公司已開展自查整改,積極處理,追究責任;根據相關規定,決定對國元證券采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案,并要求國元證券應按照監管規定要求,進一步完善內部控制制度和業務流程,建立健全合規管理長效機制,切實提升內控有效。

      事實上,這并非國元證券在年內首次收到監管罰單。北京商報記者注意到,今年7月,國元證券淄博人民西路證券營業部(以下簡稱“營業部”)因存在從事技術、風險監控、合規管理的人員從事客戶賬戶業務活動,技術人員承擔風險監控及合規管理職責等問題被山東證監局出具警示函。而在今年1月,上述營業部也因存在對合規人員等非營銷崗位人員下達考核任務等四項違規行為,被山東證監局責令改正。

      針對上述違規情況的整改進展,9月16日國元證券在接受北京商報記者采訪時表示,安徽證監局函件所涉問題,屬于歷史問題,在此之前公司已全部整改完畢。長期以來,公司本著合規穩健經營的原則,對分支機構在內的各種風險事件執行“零容忍”。對于受到監管處罰的情形,必在公司內部采取合規問責。另外,前述營業部收到監管函件所涉及問題亦屬于歷史問題,部分問題在2019年進行了整改,至2020年底,監管函件反映的問題已經全部整改到位。目前該營業部合規管理工作規范有序。

      在深圳中金華創基金董事長龔濤看來,對于非營銷崗位人員下達考核指標在券商中其實是普遍現象,這種現象根源在于券商收入單一,傭金收入已經無法支持龐大的人員支出,而產品收入無論從市場份額還是傭金收入來說都是目前券商利潤的重要源頭。為了保證業績不下滑,部分機構會出現上述違規現象,但這些行為也違反了證券法和勞動法中的部分條款,機構也會因此收到監管部門的“罰單”。這些“罰單”一方面會直接影響到券商的業績和利潤,另一方面也會影響到券商的評級以及公司承攬業務的范圍。

      營收凈利增速達三年新低

      正如龔濤所說,在違規情形發生的同時,券商的業績情況也可能受到一定的影響。從行業整體情況來看,據中國證券業協會數據顯示,截至2021年上半年末,我國證券行業總資產9.72萬億元,凈資產2.39萬億元,客戶交易結算資金(含信用交易資金)1.79萬億元,同比分別增長21.05%、14.35%、9.15%,上半年實現營業收入2324.14億元,同比增長8.91%,凈利潤902.79億元,同比增長8.58%。

      對比之下,2021年上半年,國元證券實現營業收入22.75億元,同比增長7.58%;歸屬于上市公司股東的凈利潤為8.46億元,同比增長36.99%。從三年的數據來看,國元證券今年上半年的的營業收入及歸母凈利潤均屬三年新高。半年報數據顯示,2019年、2020年同期,國元證券的營業收入分別為15.85億元、21.15億元;歸母凈利潤分別為4.33億元、6.18億元。

      然而在收入持續上漲的同時,北京商報記者注意到,國元證券營收凈利的增速卻有所放緩。據半年報數據顯示,2019年、2020年同期,國元證券的營業收入增速分別為42.83%、33.44%,其歸母凈利潤的增速也為86.74%、42.77%。從上述數據不難看出,國元證券今年上半年的營業收入、歸母凈利潤增速均為三年來新低。

      具體到部分細分業務來看,2021年上半年,國元證券的投資銀行業務、證券信用業務、經紀業務的收入分別為2.55億元、4.45億元、6.52億元,同比增長84.96%、16.75%、15.33%;而其資產管理業務、自營投資業務的收入則分別為5810.3萬元、6.07億元,同比下滑15.42%、2.43%。而國元證券的資產管理業務、自營投資業務的收入增速也為三年來新低,且由正轉負。

      不過,相較于部分財務數據增速下滑的現象,北京商報記者發現,國元證券最新一期的分類評級仍在提升。據證監會公布的2021年證券公司分類結果顯示,國元證券的最新評級為A類,較2020年的BBB級上升一級。

      針對年內營收凈利增速放緩的原因,國元證券未予正面回應,但公司方面表示,公司上半年業績是在去年大幅增長的基礎上繼續保持著良好的增長勢頭。

      在券商業資深人士王劍輝看來,導致券商業績出現波動的原因,可能與其經營能力、人才隊伍水等因素有關。此外,也與公司的業績條線出現變化有關,其中可能存在部分業務在過去幾年表現不好,也可能與其錯失風口機會從而影響業績增長有關。

      未來差異化發展是關鍵

      值得一提的是,今年10月,國元證券也將迎來20歲生日。據國元證券官網顯示,其是由原安徽省國際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發起人,于2001年10月成立的一家機構。在2007年10月30日以股權分置改革為契機,國元證券借殼北京化二股份有限公司成功在深交所上市,注冊資本43.64億元。

      那么,對于擁有20年發展歷史的國元證券而言,未來可以通過怎樣的方式進一步在眾多券商中脫穎而出?龔濤認為,真正要實現券商的轉型就必須讓券商走出不同的發展路徑。鑒于國元證券在券商屬于中上游水,又是安徽省屬的區域國有上市公司,可以考慮走“大資管路線”(大資管是對中國資產管理行業環境的一種泛指),其往往通過管理業績和產品線設計實現,但業績和產品線設計均靠人才實現。因此,高端資管人才是走“大資管路線”的關鍵,而每個券商走出自己獨特的經營路線也需要依托人才的培養以及不斷的嘗試創新。

      王劍輝也提到,針對單一業務的發展而言,可以結合幾方面的內容進行。一是人才引進,二是機制和長期管理能力的培養。此外,在差異化競爭方面,公司也要有更多的考量。即在保持業務線整體均衡的狀態下,也要結合自己的業務長處,專攻某一兩項業務,形成一個獨特的競爭優勢,這也是中型券商在未來的生存之道。

      國元證券則在接受北京商報記者采訪時表示,下半年,公司繼續堅持聚焦“投融資+財富管理”雙輪驅動,重點提升投資管理、營銷獲客、資金運營、產品設計、風控合規、金融科技運用、執行力等能力。另外,國元證券表示,“三年場外衍生品業務呈現出爆發式增長,公司也在2020年開始布局,并于日獲取場外期權二級交易商資格。公司目前正在規劃設計,布局公司場外衍生產品線,在滿足監管要求的前提條件下有序開展上述業務”。(記者劉宇陽李海媛)

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